在证监会的整治风暴中，资本"大佬"纷纷落马。 2012盘点 "大佬"落马 "出来混，总是要还的！"电影《无间道》中这句极富江湖气质的话，也同样适用于资本市场这个充满金钱和权力利诱的江湖。在投资方面，今年的A股市场几乎少有亮点；但管理层对市场环境的整治频频出拳，不少资本大佬也因违规违法而纷纷落马，其中有上市公司的董事长、总经理，有执掌重金的券商、基金高管，也有叱咤风云的资本大鳄……本期，我们将盘点在今年资本市场的整治风云中，仓皇落马的八位"大佬"。 吴建敏 昔日身份：上市公司并购重组审核委员会委员 落马原因：涉嫌借号炒股 在今年证监会打击违法违规的监管风暴中，吴建敏的落马格外引人关注。2011年12月1日，证监会发布公告称，上市公司并购重组审核委员会委员吴建敏涉嫌违规持有所审核上市公司股票，决定解聘其并购重组委委员职务。这是证监会对包括主板、创业板和并购重组委员开出的首例罚单。今年5月10日，证监会通报了多起涉嫌资本市场违规交易或信息披露的案件，其中就包括吴建敏借用他人账户违法违规交易股票的行为。经调查，吴建敏存在内幕交易行为并涉嫌犯罪，该案件已移交公安机关。 黄利辉 昔日身份：贵州阳光产权交易所董事长 落马原因：违规借款5128万 今年10月，贵州省某金融机构负责人亦证实，黄利辉在"几个月前就出事了"。2012年4月24日下午，贵阳市国资委监事会主席吴宏率检查组一行对贵州阳光产权交易所2011年度业务开展情况进行检查。该交易所副董事长韩荣在汇报中称，已对保证金账户实行专户管理，并收回各项违规借款5128万元。有消息指出，这笔巨额借款或许正是黄利辉落马的原因。与此同时，黄利辉的副手--贵州阳光产权交易所副总经理王利宏也应声落马。当地市场也传出了有关"黄利辉、王利宏涉嫌经济犯罪"的说法。 李旭利 昔日身份：明星基金经理 落马原因：利用非公开信息交易 今年11月23日，上海市一中院对明星基金经理、原交银施罗德基金公司投资总监李旭利案进行了一审宣判。判决李旭利利用非公开信息交易罪名成立，并判处其有期徒刑4年，并处罚金人民币1800万元，追缴违法所得人民币1071.6万元。据调查，在2009年2月28日至5月25日期间，李旭利利用职务便利，指令五矿证券深圳金田路营业部总经理李智君在其控制的证券账户内，先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票两只，累计买入约5226.4万元，非法获利约1071.6万元。因不服一审判决，李旭利在本月初已提出上诉。 季敏波 昔日身份：西南证券（600369）原副总裁 落马原因：利用未公开信息交易 今年10月23日，重庆市一中院公开宣判了原西南证券副总裁兼证券投资管理部总经理季敏波利用未公开信息交易罪一案。季敏波犯利用未公开信息交易罪，被法院判处有期徒刑3年，宣告缓刑3年，并处罚金人民币60万元。据了解，在西南证券任职期间，季敏波利用因职务便利获取的内幕消息以外的其他未公开信息，买入或者卖出20余只股票，非法获利53万余元。按照通俗说法"利用未公开信息交易罪"也被称为"老鼠仓"，因此该案被称为国内"券商老鼠仓"第一案。 王建彬 昔日身份：广聚能源（000096）董事长 落马原因：尚未公布 王建彬，是最近才落马的一位上市公司董事长。广聚能源昨日发布公告称，公司董事长王建彬已被广东省人民检察院批捕，董事长的职责暂由副董事长徐政军代行。据了解，广聚能源曾于8月10日公告称，公司董事长王建彬先生因涉嫌违纪已被深圳市监察局采取"双规"措施。该公告未披露王建彬涉嫌何种违纪行为，仅表示事项与广聚能源的生产经营无关，公司的生产经营管理一切正常，公司董事长职责由副董事长徐政军代行。 叶志刚 昔日身份：原海通证券（600837）机械行业首席分析师 落马原因："抢帽子"操纵市场 今年2月，证监会公告显示，因查处海通证券原机械行业首席分析师叶志刚"抢帽子操纵市场案"，没收叶志刚违法所得32万余元，并处以100万元罚款和5年市场禁入。这是国内第一起被查处的分析师"抢帽子"操纵案。据调查，2006年9月至2009年4月，在海通证券研究所将叶志刚所撰写的研究报告发送客户前，叶志刚利用本人及所控制的刘某、任某某账户，多次买入研究报告所推荐的厦工股份（600815）、中联重科（000157）、华仪电气（600290）、云内动力（000903）等多只股票，并在研究报告发送后卖出股票，从中获利。 钟文波 昔日身份：原贤成集团法人代表 落马原因：涉嫌非法经营伪造印章 由本报于今年6月28日在国内率先刊发的《贤成矿业（600381）暴跌深喉：庞大弊案仍被隐藏》、《贤成矿业内控制度混乱只是表象》等系列文章引发强烈反响，国内媒体纷纷跟进，最终揭开了青海上市公司贤成矿业大股东超过10亿元债务危机。9月19日晚间，贤成矿业公告称，9月18日，公司收到控股股东西宁市国新投资控股有限公司通知，该公司法定代表人钟文波因涉嫌非法经营、伪造印章罪，于9月13日17时被广州市公安局正式执行逮捕。 徐玉锁 昔日身份：原上市公司远望谷（002161）董事长 落马原因：涉嫌行贿罪 10月29日，连续停牌三个交易日的远望谷公告证实，公司董事长兼总裁徐玉锁已于10月24日被深圳市人民检察院采取强制措施。与此同时，深圳市检察院在其官方微博上发布消息称，该院受河南省人民检察院郑州铁路运输分院委托，以涉嫌行贿罪对徐玉锁采取强制措施。10月30日，远望谷在复牌首日以跌停收盘。据了解，自2010年9月起，徐玉锁先后多次减持，累计减持1796万股， 套现4.27亿元，一度成为2010年的"套现五"。目前，徐玉锁与其妻陈光珠合计持有远望谷38.86%的股份，仍是远望谷的实际控制人。
